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发布时间:2022-02-13 17:12:42
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中级会计职称考试《经济法》知识点:证券法律制度概述

证券法律制度概述

一、证券的分类:

我国证券市场上流通的证券种类主要有股票、债券、投资基金份额、认股权证和期货等。

二、证券市场的分类:

依据证券市场的功能:

1.发行市场:一级市场

2.流通市场:二级市场

三、证券市场的主体:

包括证券发行人、投资者、中介机构(包括证券登记结算机构、证券公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)、交易场所以及自律性组织(如证券业协会、交易所协会)和监管机构(中国证监会)等。

四、证券管理原则:

(1)公开、公平、公正原则;

(2)自愿、有偿、诚实信用原则;

(3)守法原则;

(4)证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则;

(5)保护投资者的合法权益原则;

(6)监督管理与自律管理相结合原则。

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