哈尔滨会计中级培训

发布时间：2022-02-12 16:38:12

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中级会计职称考试知识点《经济法》：交易行为

禁止的交易行为

1.内幕交易行为

2.操纵证券市场

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（4）以其他手段操纵证券市场。

3.虚假陈述行为，包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露。

4.欺诈客户行为

（1）违背客户的委托为其买卖证券；

（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

5.其他禁止的交易行为

（1）禁止法人利用他人账户从事证券交易；

（2）禁止法人出借自己或他人的证券账户，禁止任何人挪用公款买卖证券；

（3）禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；

（4）禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

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